El compliance financiero es el que experimentará un mayor crecimiento en los próximos años, de acuerdo con el informe EALDE Risk Survey 2021. Para conocer más sobre esta tendencia y sobre el sector, conversamos con la experta Ana Sofía Pérez. Nuestra invitada posee una amplia experiencia en implementación y fortalecimiento de programas de Cumplimiento, FATCA y FCPA, así como en gestión...
Las normas ISO relacionadas con el compliance han despertado mucho interés. En los últimos meses se ha pasado de una normativa tipo B -la ISO 19600- a una tipo A: la ISO 37301, la cual permite certificarse. ¿Cuáles son los diferenciales de cada una de estas normas ISO y cuál es la que más conviene a tu organización? Sobre esto conversamos en...
La cultura es siempre retadora porque mucho de ella puede cambiar a pasos agigantados, pero al mismo tiempo habrá aspectos que permanecerán invariables durante largo tiempo. Como compliance officer debes identificar y trabajar con ambas condiciones. Facundo González de Siemens e Ignacio Gabriel de Grupo Bimbo analizaron este tema complejo y mencionaron las tendencias del 2021: 1. La analítica de datos será una...
Saber que 12 mil empresas están comprometidas con los diez principios del Pacto Global de Naciones Unidas resulta esperanzador. Estos reúnen premisas sobre derechos humanos, normas laborales, medio ambiente y corrupción. Respecto de este último, el décimo principio afirma: “Las empresas deben trabajar contra la corrupción en todas sus formas, incluidas la extorsión y el soborno”. Pero ¿cómo se pasa del papel a la...
El cumplimiento está enfocado en la prevención, pero esta solo podremos alcanzarla si tenemos un programa de compliance efectivo y somos escrupulosos en su implementación y medición. Pero ¿es posible cuantificarlo? En la última edición de MasterMinds, conversamos con la experta Katharina Miller, quien compartió valiosas herramientas para medir qué tan efectivo es un programa de compliance; al mismo tiempo...
Giovanna Cárdenas, José Solis y Gustavo A. Yepes-López, tres expertos inmersos en la academia, pero también con experiencia en la práctica del cumplimiento a nivel empresarial; compartieron su visión sobre hacia dónde debería dirigirse la ética y el compliance. A pesar de poseer perspectivas diversas, hubo convergencia en tres puntos: 1. La academia debe redoblar esfuerzos para preparar mejores líderes Esto...
