En compliance, después de recibir una denuncia interna se hace obligado poner en marcha dos procesos clave: la investigación y la remediación. Como sabes, ningún programa de cumplimiento es efectivo sino existe un sistema de denuncia. Y en este contexto, la investigación es la cereza del pastel porque te permitirá poner a prueba de fuego la cultura de tu organización....
La corrupción entre empresas o particulares tiene muchas áreas grises. Por fortuna, el compliance tiene el poder de poner en blanco y negro muchas situaciones que, de otra forma, quedarían en el limbo. El primer gris en la ecuación se da cuando acudimos a la definición típica de corrupción (abuso de bienes públicos en beneficio de un fin privado); la...
La cultura es siempre retadora porque mucho de ella puede cambiar a pasos agigantados, pero al mismo tiempo habrá aspectos que permanecerán invariables durante largo tiempo. Como compliance officer debes identificar y trabajar con ambas condiciones. Facundo González de Siemens e Ignacio Gabriel de Grupo Bimbo analizaron este tema complejo y mencionaron las tendencias del 2021: 1. La analítica de datos será una...
Saber que 12 mil empresas están comprometidas con los diez principios del Pacto Global de Naciones Unidas resulta esperanzador. Estos reúnen premisas sobre derechos humanos, normas laborales, medio ambiente y corrupción. Respecto de este último, el décimo principio afirma: “Las empresas deben trabajar contra la corrupción en todas sus formas, incluidas la extorsión y el soborno”. Pero ¿cómo se pasa del papel a la...
Giovanna Cárdenas, José Solis y Gustavo A. Yepes-López, tres expertos inmersos en la academia, pero también con experiencia en la práctica del cumplimiento a nivel empresarial; compartieron su visión sobre hacia dónde debería dirigirse la ética y el compliance. A pesar de poseer perspectivas diversas, hubo convergencia en tres puntos: 1. La academia debe redoblar esfuerzos para preparar mejores líderes Esto...
