Responda cada una de las siguientes preguntas para poder darle un resultado sobre la situación de su empresa. Todas las respuestas que nos proporcione son confidenciales. Nos comprometemos a guardar bajo estricto secreto profesional la información que usted nos indique en esta sección.
Organización y Liderazgo
Esta sección busca comprender lo referente al compromiso desde la alta gerencia, hasta cada uno de los mandos medios y miembros de la organización en general. Del tono del liderazgo, depende el éxito de los programas de ética y cumplimiento.
¿Ha realizado algún análisas del contexto de su organización y lo tiene documentado por escrito? (tamaño, naturaleza, sectores donde impacta, producto/mercado, contexto organizaciónrial y político, etc.)
¿La alta gerencia le ha dado el total respaldo al programa ante toda la organización, de manera formal y por escrito?
¿Tiene bien identificados los grupos de interés que son importantes para su organización?
¿Tiene definida por escrito la Misión, la visión y los valores de la organización?
¿Todos los conocen y los practican?
¿Tiene definida por escrito su política de cumplimiento?
¿Su organización cuenta con órganos de cumplimiento o administración del programa?
¿Cuentan con un comité de ética o cumplimiento?
¿Están definidas las funciones del responsable de este comité? (por escrito)
¿Cuenta con un responsable del programa de ética o cumplimiento?
¿Están bien definidos (por escrito) los roles de los integrantes de este órgano?
Si fuera necesario hacer una investigación, ¿tiene definidos los responsables?
¿Cuéntan con presupuesto definido para el programa de ética y conducta?
Estructura y Planificación
En esta sección se evalua si su organización tiene identificados quiénes son los responsables de la detección y mitigación de riesgos, sí su organización cuenta con un análisis y levantado de la matriz de riesgos así como los planes para poder mitigarlos.
¿Su organización cuenta con una matriz de riesgos por escrito en donde se identifican los riesgos de corrupción?
¿Su organización cuentan con un proceso de evaluación de riesgo de fraude y corrupción?
Su organización cuenta con planes por escrito para la mitigación de riesgos?
¿Los planes de mitigación de riesgos están documentados por escrito?
¿Los responsables de los planes de mitigación de riesgos, están delegados por escrito para realizar las tareas?
¿Tienen asignado un presupuesto para atender los planes de mitigación de riesgos?
¿Sus políticas de conducta responden a la necesidad de mitigar los riesgos identificados?
¿Revisan al menos una vez al año la evaluación de riesgos?
Código de Ética y sus Políticas
Esta sección evalua todo lo relacionado a la claridad con la cuál lsa organizaciones tienen definidas las reglas de conducta que espera de todos sus colaboradores y grupos de interés.
¿Cuéntan con un código por escrito de ética y conducta?
Si cuenta con código de ética, ¿fue actualizado en los últimos dos años?
¿Cuenta con un canal de denuncias?
¿El canal de denuncias es bien conocido por todos los grupos de interés?
¿¿El canal de denuncias es manejado por un tercero?
¿Cuentan con políticas de conducta a fin de orientar a sus grupos de interés?
¿Tiene definida por escrito su política de cero tolerancia a la corrupción?
¿Cuenta con una política escrita sobre conflicto de intereses?
¿Cuenta con una política escrita sobre regalos y hospitalidades?
¿Cuenta con una política escrita sobre denuncias éticas?
¿Cuenta con una política escrita sobre no represalias a los denunciantes?
¿Cuenta con una política escrita sobre relacionamiento con servidores públicos?
¿Cuenta con una política escrita sobre: conoce a tu cliente, colaborador, proveedor, socio comercial, etc?
¿Cuenta con un comité de ética estructurado y con funciones definidas?
¿Los procesos y procedimientos del Comité de Ética están documentados por escrito?
¿Toda la organización conoce el código de ética y las políticas de conducta?
¿Capacita al menos una vez al año al personal en temas éticos y de conducta?
¿En su compañía realizan un proceso de debida diligencia a los proveedores
¿Cuentan con un código de ética y conducta para proveedores?
¿Ofrecen capacitación en temas de ética y conducta a los proveedores?
¿Cuenta con un plan de comunicación y capacitación por escrito para temas éticos y de conducta que cubra a sus grupos de interés?
Medición y Mejora
Esta última sección comprende los puntos relacionados a la medición e implementación de las mejores prácticas para dar seguimiento a la línea ética, el proceso de análisis de casos, investigación y remediación. También tiene por objetivo el análisis y la medición de impacto del programa y las acciones de mejora continua.
Hay mandatos claros y por escrito a los responsables de sistema de ética y cumplimiento?
¿Cuenta con procesos de auditoría interna para controlar el programa de ética y cumplimiento?
¿Su organización es auditada por auditores externos?
¿Cuándo hay un reporte o denuncia, se conduce una investigación adecuada?
Una vez investigado y resuelto un caso, ¿Existen procesos de remediación?
¿Cuenta con un manual por escrito de métricas utilizadas para medir y rendir cuentas sobre el programa de ética y cumplimiento?
¿Su organización cuenta con un plan de mejora continua basado en las mediciones del programa?
Sobre su Empresa
¿En cuantas áreas de trabajo está dividida la organización?
¿Subcontrata alguna función?
Si la respuesta fue positiva, ¿Cuántas personas en su empresa son subcontratadas?
¿Las personas subcontratadas están sujetas a la normatividad de ética y cumplimiento de su organización?
